JOHANNESBURG (Reuters) - O Barclays Plc e o Citigroup entraram em contato com o regulador sul-africano da concorrência com informações sobre a alegada manipulação da taxa de câmbio da moeda corrente rand, duas fontes com conhecimento direto da Disse a matéria na sexta-feira. A Comissão de Concorrência da África do Sul informou na quarta-feira que havia encontrado mais de uma dúzia de bancos locais e estrangeiros em conluio para coordenar as trocas nas moedas sul-africanas e americanas. Seu inquérito centrou-se em uma sala de bate-papo de mensagens instantâneas chamada ZAR Domination, que a Comissão alegou foi usado pelos bancos para coordenar as atividades de negociação ao dar cotações para os clientes que compram ou vendem moedas. A Comissão lançou a investigação em Abril de 2015, juntando-se a uma repressão global que levou a que dezenas de comerciantes fossem demitidos e os grandes bancos multados num total de cerca de 10 mil milhões de dólares pela manipulação de taxas de juro e de taxas de câmbio. No caso do suposto aparecimento do rand, a Comissão de Concorrência disse que recomendou multas de 10% dos bancos sul Africano receitas anuais para o Tribunal de Concorrência do país, que adjudicates sobre as conclusões watchdogs. Barclays e Citigroup ofereceram para cooperar com a investigação, disse uma fonte, acrescentando que se as informações fornecidas levaram a um processo bem sucedido de outros membros do suposto cartel poderiam ser isentos de qualquer multa. O Barclays reiterou na sexta-feira uma declaração feita no início da semana em que afirmou estar cooperando com os reguladores, enquanto o Citigroup, que também disse que está trabalhando com reguladores, não estava imediatamente disponível para comentar. Barclays e Citigroup não foram incluídos na lista de bancos que a Comissão recomendou deve ser multado, mas ele nomeou-os como membros do alegado grupo de manipulação. A JPMorgan Chase revelou que está enfrentando uma investigação criminal pelo Departamento de Justiça sobre seus negócios e controles de moeda estrangeira. O maior banco norte-americano por ativos fez a divulgação segunda-feira em um registro regulatório. A JPMorgan (JPM) disse que outros reguladores, incluindo a Commodity Futures Trading Commission e a U. K. Financial Conduite Authority, estão buscando investigações civis. O banco disse que estava cooperando com os reguladores, e estava envolvido em uma discussão ativa com o DOJ. Não há nenhuma garantia de que essas discussões resultarão em acordos, o depósito advertido. A empresa, liderada pelo CEO Jamie Dimon, também fez uma estimativa dos possíveis custos dos processos judiciais em curso contra o banco para 5,9 bilhões. JPMorgan (JPM) está longe de ser o único banco sob investigação por possível abuso de moeda estrangeira. Reguladores financeiros têm procurado se os bancos buscaram manipular as taxas de juros, com sondas internas e externas envolvendo o UBS (UBS). Deutsche Bank (DB). Barclays (BCS) e o Royal Bank of Scotland (RBS). entre outros. A divulgação de JPMorgan vem enquanto os oficiais dos EU aumentam o calor em bancos grandes. A JPMorgan reconheceu a mudança climática no registro regulatório, dizendo que funcionários do governo dos EUA enfatizaram sua disposição de levar ações criminosas contra instituições financeiras nos últimos meses. Tais ações podem ter conseqüências colaterais significativas para uma instituição financeira sujeita, incluindo a perda de clientes e negócios ea incapacidade de oferecer certos produtos ou serviços ou operar certas empresas por um período de tempo, disse o banco. Um executivo do HSBC britânico foi libertado em 1m de fiança depois de ter sido acusado de uma fuga de 1m. Fraude associada a um gigantesco comércio de 3,5 bilhões de dólares depois que ele foi preso por agentes do FBI no aeroporto JFK. Mark Johnson, chefe de FX e commodities da HSBC para as Américas, foi preso por agentes federais no aeroporto de Nova York na terça-feira à noite, o que marca uma grande escalada do Departamento de Justiça norte-americano. . Johnson, de 50 anos, e Stuart Scott, de 43 anos, que deixou o credor em dezembro de 2014, enfrentam acusações de conspirar para defraudar um cliente há cinco anos por meio de um acordo de moeda. As alegações referem-se à conversão de 3,5 bilhões de libras esterlinas para uma empresa cliente em dezembro de 2011, uma transação que supostamente compensou 8 milhões para o HSBC, incluindo Johnson e Scott. Crédito: Kathy WillensAP Foto Penso que o HSBC estava realizando o câmbio da companhia de petróleo listada em Londres Cairn Energy, que havia vendido uma participação na sua subsidiária indiana para o gigante das commodities Vedanta. Johnson apareceu no tribunal de Nova York ontem para ser acusado formalmente, enquanto se pensa que Scott não foi preso e que, aparentemente, está no Reino Unido. Os banqueiros britânicos são os primeiros a enfrentar acusações como parte da investigação do Departamento de Justiça. Johnson estava em processo de mudança para os EUA, em nome do HSBC, com sua esposa e seis filhos quando ele foi preso. Ele devia passar dois ou três anos morando nos Estados Unidos, explicou seu advogado, Frank Wohl, e havia alugado um apartamento. O endereço, um edifício Art Deco em Nova York Upper West Side a poucos passos do Central Park vem completo com jardim no telhado, centro de saúde e pet spa. O Sr. Johnson compareceu perante o Juiz Lois Bloom para receber uma fiança de 1m. M R Wohl confirmou que 300.000 seriam pagos em dinheiro eo restante amarrado na hipoteca de sua casa no Reino Unido. Sua esposa e uma outra pessoa deveriam ser as garantias. Vestindo jeans, uma camisa verde-oliva polo e mocassins marrons, ele não foi algemado e falou apenas para confirmar o seu nome e reconhecer que ele entendeu as acusações. O risco não é que ele não tenha acesso a fundos, disse o juiz Bloom. O risco não é que ele seja um perigo para a comunidade. Ela ordenou que ele entregasse seu passaporte e não contatasse nem seu co-réu nem as vítimas. Você está sob um microscópio, disse ela, pouco antes de ele deixar o tribunal para ser confrontado por cerca de uma dúzia de fotógrafos e operadores de câmara. De acordo com os documentos do Departamento de Justiça, Johnson, que na altura da alegada fraude era o chefe do HSBC de negociação global de divisas em numerário, eo Sr. Scott teria comprado a libra esterlina antes da transacção, sabendo que a transacção faria o preço da libra esterlina Gerando lucros comerciais substanciais para o HSBC e os réus. Esta é uma prática conhecida como front-running. Eles então executaram a compra de 3,5 bilhões de dólares de forma a fazer com que o preço da libra esterlina aumentasse, o que beneficiou o banco e o par e foi à custa da empresa vítima, de acordo com os documentos. Quando a ordem completa de 2.25bn o equivalente a 3.5bn foi autorizado, Johnson foi gravado em um telefonema como dizendo ao Sr. Scott Ohhhh, fking Natal, os documentos alegam. Quando o aumento do preço da libra esterlina foi apanhado pela empresa e seu conselheiro, um supervisor não identificado alegadamente disse ao cliente que o movimento do mercado foi causado por um banco russo, o que era falso. Robert Capers, procurador dos EUA para o Distrito Leste de Nova York, disse: Como alegado, os réus colocaram lucros pessoais e empresariais antes de seus deveres de confiança e confidencialidade devido a seu cliente, e ao fazê-lo, defraudou seu cliente de milhões de dólares . Ele acrescentou: Quando questionados por seu cliente sobre o preço mais alto pago por sua transação significativa, os réus teceram uma teia de mentiras destinadas a esconder a verdade e desviar a atenção de seus negócios fraudulentos. É mais um golpe para o HSBC, que em 2012 pagou quase 2 bilhões para resolver alegações suas falhas anti-lavagem de dinheiro deixou os EUA expostos a cartéis de drogas. Scott deixou o HSBC depois que o banco foi multado em 618 milhões de dólares para resolver uma investigação sobre a manipulação de divisas. A HSBC ea Cairn Energy recusaram-se a comentar.
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